로빈후드, 2천600만 달러 벌금 지급 및 미국 금융산업규제당국과 합의

ChainCatcher 메시지에 따르면, 블룸버그 통신은 Robinhood Markets Inc.의 두 자회사가 미국 금융 산업 규제국(FINRA)이 제기한 혐의를 해결하기 위해 2600만 달러를 지불하기로 합의했다고 보도했습니다. FINRA는 Robinhood가 잠재적인 부정행위의 경고 신호에 대응하지 않았으며, 수천 명 고객의 신원을 확인하지 않았다고 주장했습니다.

이 증권 산업 규제 기관의 벌금은 Robinhood Securities와 Robinhood Financial이 1월에 미국 증권 거래 위원회(SEC)와 체결한 또 다른 4500만 달러의 합의 직후에 부과되었습니다. SEC는 이 소매 거래 회사가 기록을 보존하지 않았고, 의심스러운 활동을 제때 보고하지 않았으며, 기타 문제들이 있다고 주장했습니다.

합의서에서 두 회사는 FINRA 조사 결과를 수용하지만 혐의를 인정하거나 부인하지 않으며, 관련 문제를 시정하겠다고 약속했습니다.