CoinList 就違反 OFAC 相關制裁向其支付 120 萬美元和解金

ChainCatcher 消息，CoinList 同意支付 1,207,830 美元，以解決其在 2020 年 4 月至 2022 年 5 月期間為克里米亞常住用戶處理的 989 筆交易而產生的潛在民事責任。據悉，這些交易被認為違反了美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）的俄羅斯/烏克蘭制裁規定​​。CoinList 從 2020 年 4 月 19 日至 2022 年 5 月 7 日期間共發生了 989 起明顯違反烏克蘭/俄羅斯相關制裁規定的行為，涉及金額約為 1,252,280 美元​​。OFAC 認定這些違規行為雖未主動自行披露，但也非惡意行為。根據 OFAC 的經濟制裁執法指南，最終和解金額為 1,207,830 美元​​。

CoinList 成立於 2017 年，作為一家貨幣服務業務，主要作為用戶間購買、銷售及轉換各種加密貨幣的中介。用戶在開設 CLM 賬戶和數字錢包時，需提供一定的客戶身份識別（KYC）信息，例如居住國家、地址、出生日期、電話號碼、自拍照片和政府簽發的身份證明照片等​​。然而，CoinList 的篩查程序未能識別出那些聲稱自己居住在非禁運國家但實際提供了克里米亞地址的用戶。